Complianceactiviteiten

Complianceactiviteiten omvatten de plannen, processen en acties die organisaties ondernemen om te voldoen aan geldende wetten, regels, normen en interne beleidslijnen en om integriteit en verantwoorde bedrijfsvoering te waarborgen. Het doel is om juridische risico's te beheersen, reputatieschade te voorkomen en een cultuur van naleving te bevorderen.

De praktische onderdelen van complianceactiviteiten zijn onder meer het ontwikkelen en bijwerken van beleidskaders, het uitvoeren van risk assessments op compliance-gebied, en het ontwerpen en implementeren van controles (preventief en detective). Daarnaast hoort monitoring en evaluatie tot de kern, bijvoorbeeld via audits, regelmatige tests en managementrapportages. Training en bewustwording van medewerkers vormen eveneens een essentieel element, evenals het opzetten van meld- en onderzoeksprocedures en het afhandelen van incidenten en sancties.

Governance en organisatie kenmerken: veel organisaties hanteren een drie-regels-dekking-model (drie lijnen van defense) met een centrale compliancefunctie, lijnmanagement en interne audit. Frameworks zoals ISO 37301 en sector- of landenspecifieke regelgeving bieden richtlijnen. Bij naleving van privacywetgeving (AVG/GDPR), anti-corruptie, AML, sancties, mededingingsrecht en exportcontrole vereisen complianceprogramma’s vaak specifieke maatregelen en documentatie.

Het succes van complianceactiviteiten wordt gemeten aan de hand van de effectiviteit van controles, het aantal meldingen en afhandelingssnelheid, gerealiseerde mitigaties en bevindingen uit audits. Uitdagingen zijn onder meer veranderende regelgeving, complexe supply chains en het vinden van een evenwicht tussen kosten en naleving. Daarnaast is cultuur en ethisch leiderschap een belangrijke voorwaarde voor een effectieve nalevingspositie.