Lieferantenscreening

Lieferantenscreening bezeichnet den systematischen Prozess der Prüfung und Bewertung von potenziellen und bestehenden Lieferanten, um Risiken zu identifizieren, Compliance sicherzustellen und die Zuverlässigkeit der Lieferkette zu erhöhen. Ziel ist es, rechtliche, ethische, wirtschaftliche und sicherheitsrelevante Risiken frühzeitig zu erkennen und geeignete Gegenmaßnahmen zu ermöglichen.

Typische Inhalte des Screenings sind die Bonität und wirtschaftliche Stabilität, die rechtliche Struktur und Eigentumsverhältnisse, mögliche Insolvenzrisiken, sowie die Einhaltung von Sanktionen, Anti-Korruptions- und Antifraud-Vorgaben. Weitere Prüfbereiche umfassen Arbeits- und Menschenrechte, Arbeitsbedingungen, Umwelt- und Nachhaltigkeitsaspekte, Datenschutz und Informationssicherheit. Informationsquellen reichen von Handelsregister- und Insolvenzauskünften über Bonitäts- und Zertifizierungsdaten bis hin zu Sanktionenlisten (z. B. EU-Listen) und öffentlich zugänglichen Berichten. Im Rahmen des Screenings können auch Zertifikate oder Auditergebnisse (wie ISO-Normen, SA8000) berücksichtigt werden.

Der Prozess gliedert sich meist in mehrere Phasen: Risikoanalyse und Kategorisierung der Lieferanten nach Kritikalität, Vor-Auswahl und Due-Diligence je nach Risiko, Validierung von Informationen durch Audits oder Referenzen sowie vertragliche Festlegungen und Compliance-Verpflichtungen. Nach der Onboarding-Phase erfolgt ein kontinuierliches Monitoring, regelmäßige Reassessments und ggf. Maßnahmenpläne bei festgestellten Defiziten. In Krisenfällen kann das Screening zu einer Verweigerung der Zusammenarbeit oder zum Abbruch bestehender Beziehungen führen.

Lieferantenscreening trägt zur Versorgungssicherheit, zur Minimierung regulatorischer und reputationsbezogener Risiken sowie zur Umsetzung von ESG-Zielen bei. Es orientiert sich an internationalen Standards und rechtlichen Vorgaben wie OECD-Due-Diligence-Guidelines, UN-Leitprinzipien sowie nationalen Regelungen zum Lieferkettengesetz. Herausforderungen umfassen Kosten, Datenschutz, Datenaktualität und die Balance zwischen Transparenz und Vertraulichkeit.