rechtlichCompliance

Rechtlichcompliance bezeichnet die systematische Gewährleistung, dass ein Unternehmen alle geltenden Gesetze, Verordnungen und regulatorischen Anforderungen einhält. Der Begriff betont die rechtliche Dimension der Compliance, unterscheidet sich aber in der Praxis oft nicht grundlegend von der breiteren Compliance-Arbeit, die auch ethische Standards und interne Richtlinien umfasst.

Im praktischen Sinn umfasst Rechtlichcompliance die Entwicklung und Umsetzung von Richtlinien, Kontrollen und Governance-Strukturen, die Geschäftsprozesse rechtlich regelkonform gestalten. Wichtige Bausteine sind Risikoanalysen zu regulatorischen Risiken, policy-Management, Schulungen, Due-Diligence bei Dritten, Überwachung, interne Audits, Vorfall- und Korrekturmanagement sowie lückenlose Dokumentation und Meldewege an Geschäftsführung oder Aufsichtsorgane. Typische Rechtsbereiche sind Datenschutz (DSGVO/GDPR), Arbeits- und Sozialrecht, Steuer- und Wettbewerbsrecht, Anti-Geldwäsche, Export- und Sanktionen, Finanz- und Rechnungslegungsvorschriften sowie Bekämpfung von Korruption.

Rahmenwerke und Standards helfen bei der Strukturierung von Programmen. In der Praxis greifen Unternehmen auf Compliance-Management-Systeme zu, oft orientiert an Standards wie ISO 37301, kombiniert mit länderspezifischen Vorschriften. Unterschiede zu breiterer Ethik oder Corporate Social Responsibility ergeben sich vor allem durch den Fokus auf rechtliche Verpflichtungen und deren konsequente Umsetzung.

Organisation und Rollen spielen eine zentrale Rolle: Eine Compliance-Funktion oder ein Chief Compliance Officer arbeitet eng mit der Rechtsabteilung, dem Management und dem Aufsichtsrat zusammen. Technische Hilfsmittel unterstützen Policy-Management, Risikobewertung, Whistleblower-Kanäle und Audit-Trails. Die Einführung zielt darauf ab, rechtliche Risiken zu reduzieren, Reputationsschäden zu vermeiden und fundierte Entscheidungsgrundlagen zu liefern. Herausforderungen sind schnelle regulatorische Veränderungen, globale Geschäftstätigkeit und Kosten der Umsetzung.