ComplianceSpezifikationen

ComplianceSpezifikationen bezeichnet im Bereich des Compliance-Management die detaillierten Anforderungen, die festlegen, welche Kontrollen, Nachweise und Prozesse erforderlich sind, um gesetzliche Vorgaben, regulatorische Richtlinien und interne Policies einzuhalten. Sie dienen als verbindliche Spezifikation für Systeme, Produkte oder Dienstleistungen und bilden die Grundlage für Implementierung, Prüfung und Zertifizierung.

Typische Bestandteile sind Geltungsumfang, Verantwortlichkeiten, Risikobewertung, Kontrollen, Nachweismöglichkeiten, Testpläne, Dokumentationsanforderungen, Änderungsmanagement, Versionierung und Rückverfolgbarkeit. Die Spezifikationen definieren, wie Compliance-Nachweise zu erzeugen, zu speichern und auf Anforderung bereitzustellen sind, sowie wie Abweichungen dokumentiert und behoben werden.

Bezug und Einordnung: ComplianceSpezifikationen beziehen sich auf relevante Rechtsbereiche wie Datenschutz, Finanzregeln, Produktsicherheit, Umwelt und Arbeitsrecht sowie auf Exportkontrollen. Sie lassen sich mit anerkannten Rahmenwerken und Standards verknüpfen, etwa ISO 37301, ISO 19600 oder branchenspezifischen Regelwerken, und ermöglichen eine strukturierte Zuordnung von Kontrollen zu regulatorischen Anforderungen.

Lifecycle und Governance: Die Erstellung erfolgt in Zusammenarbeit von Rechts, Compliance, IT und Fachbereichen. Nach Freigabe werden die Spezifikationen implementiert, überwacht, regelmäßig auditiert und bei Bedarf aktualisiert. Versionierung, Nachweisführung und Änderungsmanagement sorgen für Transparenz und Revisionssicherheit.

Nutzen und Herausforderungen: ComplianceSpezifikationen erhöhen Transparenz, erleichtern externe Audits und unterstützen automatisierte Kontrollen. Herausforderungen ergeben sich aus sich wandelnden Vorschriften, Kosten, Komplexität und der Notwendigkeit strukturierter Zusammenarbeit über Abteilungsgrenzen hinweg.