investeerdersbestand

Een investeerdersbestand is een databestand of informatiesysteem waarin informatie over investeerders in een onderneming, fonds of project centraal wordt beheerd. De term verwijst naar een verzameling gegevens die gebruikt wordt voor investor relations, fundraising, en naleving van regelgeving, en kan in verschillende vormen voorkomen, zoals een onderdeel van een cap table, een klanten- of CRM-systeem, of een apart register.

De inhoud van een investeerdersbestand kan onder meer bestaan uit namen en contactgegevens, type investeerder (particulier, professional, institutioneel), participatie- of aandelenpositie, ingelegde bedragen en data van investeringsrondes, investeringsdatum, rechten verbonden aan de investering (stemrecht, preferente opties), kapitaaltoevoegingen en distributies, en KYC/AML-informatie. Daarnaast kunnen ook statusinformatie, communicatievoorkeuren en documentatie zoals term sheets en accreditatiegegevens worden opgenomen.

Het doel van een investeerdersbestand is het faciliteren van tijdige communicatie met investeerders, toezichthoudende en governance-activiteiten, en de uitvoering van praktische processen zoals kapitaalsoproepen, dividenduitkeringen en aandeelhoudersinformatiemateriaal. Het heeft vaak een relatie met andere systemen zoals het aandeleregister, het kapitaalbeheer (cap table), en customer relationship management.

Beheer van een investeerdersbestand gebeurt doorgaans door de issuer, fondsbeheerder of een gecontracteerde derde partij. De verwerking valt onder privacy- en consumentenbescherming, zoals GDPR, en mogelijk onder financiële regelgeving afhankelijk van de aard van de investering. Toegang is beperkt tot geautoriseerde personen en organisaties, met passende beveiliging en bewaartermijnen.