Complianceregels

Complianceregels is een verzamelterm voor de regels, procedures en normen die organisaties hanteren om te zorgen dat zij voldoen aan wet- en regelgeving, sectorstandaarden en interne beleidslijnen, en om ethisch handelen te bevorderen. Het begrip omvat zowel externe verplichtingen die voortkomen uit wetten, regels en licenties, als interne afspraken die de bedrijfsvoering sturen.

De reikwijdte van complianceregels is breed. Externe regels omvatten onder meer gegevensbescherming (zoals privacywetgeving), arbeidsrecht, fiscale regels, financiële verslaggeving, consumentenzorg, anti-corruptie- en anti-witwaswetgeving, en mededingingsrecht. Interne regels betreffen bijvoorbeeld de gedragscode, risicomanagementbeleid, inkoopregels, toegangs- en machtigingsbeheer, en procedures voor incidenten en hoorzaking.

Doel en werking. Het doel van een complianceprogramma is om risico’s van niet-naleving te identificeren, te voorkomen en te beheersen. Dit gebeurt door risicobeoordelingen, het opstellen van beleid en procedures, training en communicatie, controles en monitoring, evenals een duidelijk sanctie- en escalatiebeleid. Een effectief programma kent ook een onafhankelijke compliancefunctie, toezicht door de directie en regelmatige audits, evenals kanalen voor meldingen en een procedure voor incidentafhandeling.

Impact en uitdaging. Niet-naleving kan leiden tot boetes, verlies van licenties, aansprakelijkheid en reputatieschade. Uitdagingen zijn onder meer veranderende regelgeving, internationale operaties, data-privacykwesties en beperkte middelen. Compliance wordt daarom vaak gezien als onderdeel van governance en maatschappelijk verantwoord ondernemen.