ComplianceÜberwachung
ComplianceÜberwachung bezeichnet die systematische Überwachung und Bewertung der Einhaltung geltender Gesetze, regulatorischer Anforderungen, interner Richtlinien und ethischer Standards in einer Organisation. Sie ist ein zentraler Bestandteil des Compliance-Managements und wird typischerweise von der Compliance-Funktion getragen, oft unter einem Chief Compliance Officer, in Zusammenarbeit mit Rechtsabteilung, Internal Audit und Geschäftsbereichen.
Zu den Kernaufgaben gehören die fortlaufende Überwachung von Kontrollen, regelmäßige Kontrollen und Tests der Wirksamkeit, Datenanalysen,
Der rechtliche Rahmen variiert je Branche und Jurisdiktion. Typische Anwendungsfelder sind Finanzdienstleistungen, Gesundheitswesen, Datenschutz (z. B.
ComplianceÜberwachung steht in enger Beziehung zu Governance, Risk Management und Corporate Compliance-Programmen. Sie unterscheidet sich von
Herausforderungen umfassen Datenqualität, Datenschutz, begrenzte Ressourcen, sich schnell ändernde Regulierung, grenzüberschreitende Anforderungen und die Balance zwischen
Implementierungsschritte umfassen die Festlegung des Anwendungsumfangs, Abbildung regulatorischer Anforderungen auf Kontrollen, Einführung von Monitoring-Tools, Festlegung von