ComplianceProzessen
Der Begriff ComplianceProzessen bezeichnet die Gesamtheit der Verfahren, mit denen eine Organisation sicherstellt, dass ihr Handeln gesetzliche Anforderungen, interne Richtlinien und ethische Standards erfüllt. Ziel ist es, rechtliche Risiken, finanzielle Verluste und Reputationsschäden zu vermeiden.
Der Lebenszyklus umfasst Planung, Risikoanalyse, Policy-Management, Schulung, operative Kontrollen, Monitoring, Audits, Vorfallmanagement und Berichterstattung an Management
Zu den zentralen Bausteinen gehören Policy-Management, Risikobewertung, Kontrollen, Schulung, Monitoring, Audit, Vorfall- und Verbesserungsmanagement.
Orientierung geben Standards wie ISO 37301 (Compliance-Management-System) und ISO 37001 (Anti-Korruption), ergänzt durch branchenspezifische Regelwerke wie
Governance: Typischerweise gibt es einen Compliance-Verantwortlichen oder Chief Compliance Officer, einen Compliance-Ausschuss sowie definierte Rollen, Zuständigkeiten
Nutzen und Herausforderungen: Ein gut implementiertes Complianceprogramm erhöht Rechtskonformität, Transparenz und Vertrauen, erfordert aber Aufwand, Ressourcen