ComplianceVorbereitung

ComplianceVorbereitung bezeichnet die vorbereitende Phase im Compliance-Management, in der ein Unternehmen die Grundlagen schafft, um regulatorische Anforderungen, interne Richtlinien und ethische Standards wirksam zu adressieren. Sie benennt Rechtsrahmen, Risiken und Ressourcen und bereitet die Implementierung eines Compliance-Management-Systems (CMS) vor.

Zentrale Aktivitäten sind die Festlegung von Governance-Strukturen, die Durchführung einer Compliance-Risikobewertung sowie die Entwicklung von Policies, Verfahren und Kontrollen. Dazu gehört auch die Erfassung relevanter Rechts- und Branchenanforderungen, die Zuordnung von Verantwortlichkeiten, die Gestaltung von Datenschutz- und Sicherheitsmaßnahmen sowie die Berücksichtigung von Drittparteien.

Weitere Bestandteile sind Schulung und Sensibilisierung der Mitarbeitenden, Dokumentation und Nachverfolgbarkeit der Maßnahmen, sowie die Planung von Ressourcen, Budgets und Zeitplänen. Ziel ist eine klare Audit- und Prüfungsbereitschaft sowie eine belastbare Grundlage für die spätere Implementierung des CMS.

Typische Nutzen sind gesteigerte Transparenz, risikoorientierte Ressourcenallokation und erleichterte regulatorische Inspektionen. Herausforderungen können sich aus komplexen Rechtslagen, sich ändernden Vorschriften oder unklaren Datenquellen ergeben.