ComplianceSzenarien
ComplianceSzenarien bezeichnet in der Unternehmenspraxis eine systematische Sammlung modellierter Situationen, die potenzielle Verstöße gegen geltende Gesetze, regulatorische Anforderungen, interne Richtlinien und ethische Standards abbilden. Ziel ist es, Risiken früh zu erkennen, Kontrollen zu testen und die Organisation auf regulatorische Veränderungen vorzubereiten. Sie dienen dem GRC-Management (Governance, Risk & Compliance) als Planungs- und Prüfwerkzeug.
Der Entwicklungsprozess umfasst Identifikation relevanter Rechts- bzw. Compliance-Themen, Risiko-Bewertung, Festlegung von Eintrittswahrscheinlichkeit und Schadenpotenzial, Zuordnung zu
Anwendungen finden sich vor allem in Finanzdienstleistungen, Gesundheitswesen, öffentlichem Sektor und produzierenden Branchen. Einsatzgebiete reichen von
Beispiele schließen GDPR-Datenschutzszenarien, AML/KYC-Szenarien oder Korruptionsrisiken in Beschaffung ein. Vorteile sind verbesserte Kontrollwirkung, Schulungseffekte und Auditierbarkeit;