complianceohjelmaan

Complianceohjelma on organisaation laatima ja noudattama kokonaisuus, jolla varmistetaan lain, sääntöjen ja eettisten standardien noudattaminen. Siihen kuuluu politiikkoja, menettelyjä ja kontrollitoimia, joiden tarkoituksena on ehkäistä, havaita ja reagoida sääntö- tai etiikkarikkomuksiin sekä ylläpitää liiketoiminnan luotettavuutta.

Tyypillisiä komponentteja ovat hallinto ja kulttuuri, riskiarviointi, ohjeistukset ja käytännöt, koulutus ja viestintä, valvonta ja auditointi sekä tutkinta ja korjaavat toimenpiteet. Lisäksi huomioidaan tietosuoja, yksityisyys ja ulkoisten sidosryhmien, kuten toimittajien, riskit.

Complianceohjelmaa toteutetaan riskiperusteisesti: johto sitouttaa resurssit, määrittelee vastuut ja luo selkeät toimintatavat. Ohjelmaa seurataan mittareilla ja sisäisillä auditoinneilla, ja epäkohtia sekä rikkomuksia korjataan asianmukaisesti. Viestintä ja koulutus varmistavat, että henkilöstö ymmärtää odotukset.

Organisaatiorakenteessa vastuuta kantavat hallitus tai toimielin, compliance-johtaja sekä liiketoimintayksiköt. Sidosryhmien luottamus, oikeudellisten seuraamusten välttäminen sekä maineen suojaaminen ovat tavallisia hyötyjä.

Complianceohjelmaa kehitetään jatkuvasti sääntelyn muuttuessa. Kansainvälisiä viitekehyksiä ovat standardit kuten ISO 37301 sekä hallintamallit (COSO), mutta käytännöt riippuvat toimialasta ja maasta.

Haasteita voivat olla resurssien riittävyys, säädösten nopea muutos sekä ohjelman tehokkuuden mittaaminen ja kolmannen osapuolien riskien hallinta.