Valvontaperusteet

Valvontaperusteet ovat viranomaisen käyttämän valvonnan suunnittelun ja toteutuksen perustaksi asetettujen kriteerien sekä edellytysten kokonaisuus. Ne määrittelevät, miten toimialaa seurataan, miten riskejä arvioidaan ja miten poikkeamat käsitellään. Valvontaperusteet muodostavat sekä valvontaviranomaiselle että valvottaville selkeän viitekehyksen: mitkä säännöt ovat voimassa, millaisia tiedonantovelvoitteita sovelletaan ja millaisia toimenpiteitä sekä seuraamuksia poikkeamista seuraa.

Keskeisiä elementtejä voivat olla oikeudellinen perusta, riskienhallintakehys, seurattavat indikaattorit, tiedonkeruumenetelmät sekä raportointi- ja tallennusvaatimukset, todisteiden laatuvaatimukset sekä päätöksentekoprosessin säännöt ja seuraamukset. Valvontaperusteet voivat määrittää esimerkiksi riskiluokitukset, tarkastusten tiheyden, valvontatoimenpiteiden valinnan ja aikataulut sekä mahdolliset rangaistukset.

Prosessi etenee usein siten, että viranomainen julkaisee valvontaperusteet, kerää tarvittavat tiedot, suorittaa riskinarvion ja valitsee sovellettavat toimenpiteet. Päätökset voidaan tukea valitus- ja oikaisumenettelyillä, ja toimijoita kuullaan tarvittaessa. Valvontaperusteet voivat olla sektorikohtaisia ja ajantasaistuvat lainsäädännön, politiikan tai riskien muutosten mukaan.

Merkitys on korostunut riskiperusteisessa valvonnassa: ne lisäävät läpinäkyvyyttä, yhdenmukaisuutta sekä ennakoitavuutta toimijoille ja viranomaisille, ja ne mahdollistavat kohdentamisen sekä seurannan tehokkuuden.