Dokumentundersøkelse

Dokumentundersøkelse er prosessen med å lokalisere, innhente og undersøke dokumenter som er relevante for en juridisk, regulatorisk eller administrativ etterforskning eller vurdering. Dokumentene kan være fysiske arkiver, elektroniske filer, e-post, databaser og annet materiale som kan belyse faktiske forhold.

Formålet med dokumentundersøkelse er å avklare forhold, verifisere påstander, sikre etterlevelse av regelverk og tilrettelegge beslutningstaking i rettslige, administrative eller interne prosessers rammer. Den brukes av aktører som politi og påtalemyndighet, offentlige tilsynsmyndigheter, skattemyndigheter, domstoler og i intern gransking eller due diligence-prosesser i næringslivet.

Prosessen skjer ofte i flere trinn: avgrensing av søket og relevant tidsramme, bevaring av bevis (forhindre sletting eller endring), innhenting av dokumenter etter formelle krav eller rettslig pålegg, gjennomgang og vurdering av innholdet, og eventuell produksjon av materialet til den som har krav på det eller til domstolen. I praksis innebærer dokumentundersøkelse også vurdering av kilde- og prosessforhold, og dokumentuttrekking eller metadataanalyse for å gjøre materialet brukbart i videre saksbehandling.

Rettigheter og plikter knyttet til dokumentundersøkelse varierer etter jurisdiksjon, men inkluderer krav om samsvar med personvernregler, taushetsplikt og eventuelle rettigheter til juridisk rådgivning, kildevern og unik anonymisering eller redigering der det er nødvendig.

Utfordringer ved dokumentundersøkelse inkluderer store volumer av data, behov for presis avgrensing av omfang, personvern og taushetsplikt, samt kostnader og tidsbruk.