Fondbolagsprojekt

Fondbolagsprojekt är ett begrepp inom den svenska fondbranschen som betecknar ett tillfälligt eller långsiktigt initiativ som drivs av ett fondbolag med syfte att utveckla, implementera eller förbättra produkter, tjänster eller processer som påverkar fondförvaltning och kundupplevelse.

Områden som ofta omfattas inkluderar lansering av nya fonder eller fondprodukter, uppgradering av tekniska plattformar och dataflöden, digitala kundlösningar och portaler, ESG- och hållbarhetsarbete i produkter, krishantering, risk- och efterlevnadssystem samt effektivisering av verksamhetsprocesser.

Projektet leds vanligtvis av en projektledare och en tvärfunktionell arbetsgrupp bestående av personer från produktutveckling, juridik, risk, IT, marknad och distributionskanaler. Beslut och ansvarsutsträckning styrs av fondbolagets styrningsstrukturer och ofta av en sponsor i ledningen eller styrelsen. Finansiering sker inom bolagets ramverk för strategiska initiativ och resultat mäts i form av uppnådda mål, kostnadseffektivitet och förbättrad kundupplevelse.

Regulatoriska ramar: fondbolagsprojekt måste följa svensk lag och EU-reglering som UCITS och AIFMD, MiFID II och Finansinspektionens krav. I Sverige leder FI tillsyn av fondbolagsverksamheten och projekt som påverkar riskhantering, kunder eller finansiell rapportering.

Se även: fondbolag, Finansinspektionen, UCITS, AIFMD, MiFID II.