Überwachungsaudits

Überwachungsaudits sind regelmäßige Audits, die von einer Zertifizierungsstelle durchgeführt werden, um die Fortführung der Konformität eines Managementsystems mit einer festgelegten Norm zu überprüfen. Sie folgen der Erstzertifizierung und dienen dazu, sicherzustellen, dass das System auch nach der Zertifizierung wirksam bleibt und sich an veränderte Rahmenbedingungen anpasst.

Der Auditinhalt umfasst typischerweise die Überprüfung der Dokumentation, die Auswertung von Leistungskennzahlen, die Beobachtung von Prozessen sowie Interviews mit Mitarbeitenden und gegebenenfalls Begehungen vor Ort. Je nach Norm, Branche und Risikobewertung kann der Audit auch remote erfolgen oder sich auf bestimmte Bereiche konzentrieren.

Häufigkeit und Ablauf: Überwachungsaudits werden im Rahmen eines Zertifizierungszyklus durchgeführt, üblicherweise einmal pro Jahr. In der Praxis sieht der Prozess oft mehrere Surveillance-Audits während des Zyklus vor, mit einer abschließenden Rezertifizierung am Ende des Zyklus. Das genaue Intervall und die Anzahl der Audits hängen von der Norm, dem Geltungsbereich und der Risikoeinschätzung ab.

Ergebnis: Besteht während eines Überwachungsaudits keine oder nur eine geringe Abweichung, wird die Zertifizierung fortgeführt. Werden Nichtkonformitäten festgestellt, sind Korrektur- oder Vorbeugungsmaßnahmen zu ergreifen; wesentliche Nichtkonformitäten können zu einer vorübergehenden Aussetzung oder zum Widerruf der Zertifizierung führen.

Zusammenhang: Überwachungsaudits sind Bestandteil vieler ISO-Managementsystemnormen wie ISO 9001, ISO 14001 oder ISO 27001. Der Begriff wird auch in anderen Branchen sowie in regulatorischen Rahmen genutzt, um die kontinuierliche Konformität eines Systems zu überwachen.