Sääntelyvastuulla

Sääntelyvastuu tarkoittaa oikeudellista vastuuta, joka syntyy, kun yksilö tai organisaatio on velvoitettu noudattamaan voimassa olevia lakeja, asetuksia ja viranomaisten määräyksiä. Se kattaa sekä yleiset säädökset että toimialakohtaiset säännökset. Rikkomus voi johtaa hallinnollisiin seuraamuksiin, kuten sakkoihin, toimilupien rajoittamiseen tai peruuttamiseen, sekä mahdollisesti henkilökohtaisiin vastuuviin vastuullisille henkilöille.

Sääntelyvastuu voi syntyä riippumatta siitä, onko rikkomus tehty tahallisesti vai huolimattomuudesta. Joissain tapauksissa seuraamukset ovat tiukasti sääntöihin perustuvia (esimerkiksi rikosoikeudelliset seuraamukset tai erityiset hallinnolliset seuraamukset), kun taas toiset seuraamukset voivat riippua viranomaisten harkinnasta ja tilanteen vakavuudesta.

Se edellyttää usein aktiivista compliance-toimintaa: riskien tunnistamista, sisäisiä ohjeistuksia, koulutusta, valvontaa ja säännöllisiä auditointeja. Hallitus ja johto ovat vastuussa siitä, että organisaatio noudattaa säädöksiä ja että vastuut sekä valvontamenettelyt ovat kunnossa. Hyvä sääntelyvastuu vähentää juridisia riskejä, parantaa toimintavarmuutta ja vahvistaa sidosryhmien luottamusta.

Esimerkkejä Suomessa: Finanssivalvonta valvoo rahoitusalan sääntöjen noudattamista; Tukes vastaa tuoteturvallisuudesta ja markkinavalvonnasta tietyillä aloilla; Työturvallisuuslainsäädäntö ja sen valvonta koskevat työntekijöiden turvallisuutta; Tietosuojaviranomainen valvoo henkilötietojen käsittelyä tietosuoja-asetuksen vaatimusten mukaisesti.