compliancebeleid
Een compliancebeleid is een georganiseerd kader van regels en procedures dat een organisatie hanteert om te waarborgen dat zij voldoet aan relevante wetten, regels en normen, en om integriteit en verantwoorde bedrijfsvoering te bevorderen. Het beleid geeft richting aan hoe naleving wordt gestuurd en welke maatregelen nodig zijn om risico’s van niet-naleving te beheersen.
Het doel van het compliancebeleid is naleving, risicominimalisatie en reputatiebescherming, door consistente gedragsnormen en toezicht op
Typische componenten zijn onder meer: governance en verantwoordelijkheden (raad van bestuur en een compliance-officer), risicobeoordeling, beleid
Rollen en verantwoordelijkheden: het bestuur draagt de eindverantwoordelijkheid; een onafhankelijke compliance-officer coördineert en bewaakt de uitvoering;
Implementatie en onderhoud: het beleid wordt opgesteld en geïmplementeerd op basis van risico’s en prioriteiten, ondersteund
Toezicht en evaluatie: regelmatige audits, incidentregistratie, en evaluatie van naleving met KPI’s; rapportage aan het bestuur;
In de praktijk verwijst compliancebeleid naar relevante wet- en regelgeving zoals de Wwft, de AVG, en anti-corruptie-