Prozessauditierung

Prozessauditierung ist eine systematische Untersuchung von Geschäftsprozessen mit dem Ziel, deren Übereinstimmung mit geplanten Vorgaben, Richtlinien und Zielen sowie ihre Effektivität und Leistungsfähigkeit zu bewerten. Sie gehört zu den Instrumenten des Qualitätsmanagements und der Governance und wird sowohl intern durch eigene Organisationseinheiten als auch extern durch Zertifizierungsstellen oder Behörden durchgeführt.

Zweck und Anwendungsbereiche umfassen die Prüfung der Prozessgestaltung, der Prozessleistung, der Risikobewertung sowie der Einhaltung gesetzlicher Anforderungen und von Normen. Ziel ist es, Abweichungen, Schwachstellen und Verbesserungspotenziale zu identifizieren und den kontinuierlichen Verbesserungsprozess (KVP) zu unterstützen. Prozessauditierung konzentriert sich auf Prozessketten, Schnittstellen und Eingaben-/Ausgabenkriterien statt auf einzelne Produkte oder Projekte.

Vorgehen und Methoden umfassen Planung, Festlegung des Auditumfangs, Kriterien und Zeitrahmen, sowie Begehungen, Dokumentenprüfung, Interviews, Beobachtung von Abläufen und Datenanalysen. Typische Hilfsmittel sind Prozesslandkarten, Checklisten, Kennzahlen und Risikobewertungen. Die Auditdurchführung erfolgt oft in einem interdisziplinären Team, wobei Prozessverantwortliche beteiligt werden. Danach erfolgt die Bewertung der Belege, die Erarbeitung eines Auditberichts und die Festlegung von Abhilfemaßnahmen.

Ergebnisse umfassen Feststellungen zu Konformität, Wirksamkeit und Effizienz der Prozesse, identifizierte Nichtkonformitäten, Verbesserungsvorschläge und Handlungsempfehlungen. Prozessauditierung kann nach Standards wie ISO 19011 für Auditleitlinien erfolgen und ist eng verbunden mit dem Prozessmanagement, der Qualitätskontrolle und der Compliance.